山东证监局在企业上市监管工作中，在加强监管、严把入口关的同时，注重正本清源、事前指导，从源头上切实提高上市公司质量。针对企业在上市中经常遇到的疑难问题，结合辖区实际情况，组织人员对企业在改制辅导和发行审核中常见的问题进行了分析研究，提出解决问题的思路，有的放矢指导企业，规范企业上市行为，有力地推动了辖区优质企业更快更好的上市。
　　根据中国证监会对多家企业上市的反馈意见，山东证监局通过调研，总结出企业上市中易出现问题的九项内容，包括改制设立股份公司、关联交易、同业竞争、独立性和规范运作、募集资金投资项目、风险披露、环评与安全、历史遗留问题、财务问题，指明了企业在这些方面易犯的错误，帮助其少走弯路，避免浪费资源。
　　山东证监局为帮助企业做好改制辅导这项基础工作，就四个问题进行了讲解：一是企业股权重组中，可以通过增资、股东股权转让扩大股本规模，优化资本结构，但是必须注意目的明确、比例适当、价格合理、程序规范。二是企业的资产整合应保障企业具备完整的业务体系，尽力实现整体上市；同时，为不影响经营业绩连续计算，在购买出售资产（包括股权）、合并分立等重组行为中，必须结合实质判断，注意控制比例。三是有限责任公司变更为股份有限公司中，正确处理工商部门要求根据评估值验资与证监部门规定评估调账后不能连续计算经营业绩的关系；有限责任公司净资产折股比例的确定应兼顾新老股东利益，充分考虑公司将来所需筹资额、发行股票价格、发行后股本规模及股权结构。四是股东人数超过200人的公司，应谨慎妥善处置，保证所有股东由隐性变为显性，并股、回购必须依法行事，使问题切实解决，不能规避法律。
　　山东证监局的研究紧密结合目前企业上市中存在的重大典型问题，提出了在目前形势及法律环境下面对问题的正确态度及具体解决办法，引导企业更加积极健康的上市，具有很强的针对性及指导性。